中新經(jīng)緯6月20日電 國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站20日消息，國家金融監(jiān)督管理總局修訂發(fā)布《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》。
為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步加強貨幣經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管，防范金融風(fēng)險，優(yōu)化金融服務(wù)，促進高質(zhì)量發(fā)展，金融監(jiān)管總局修訂發(fā)布《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》(以下簡稱《辦法》)�！掇k法》主要修訂內(nèi)容如下：
一是優(yōu)化調(diào)整行政許可事項。適度提高貨幣經(jīng)紀(jì)公司注冊資本金要求，增強抵御風(fēng)險能力，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化出資人準(zhǔn)入資質(zhì)條件，精簡部分行政許可操作程序條款。
二是適度延展經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍。允許貨幣經(jīng)紀(jì)公司為金融機構(gòu)之間貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等市場交易提供撮合服務(wù)。明確貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以依法合規(guī)利用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中匯集的市場行情數(shù)據(jù)，向客戶提供數(shù)據(jù)信息服務(wù)。
三是細化業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則。明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品種的準(zhǔn)入要求以及經(jīng)紀(jì)服務(wù)對象范圍。強化業(yè)務(wù)全流程管理，明確盡職調(diào)查、交易確認、匿名撮合、留痕管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求。規(guī)范服務(wù)收費管理，確保收費質(zhì)價相符。
四是進一步強化風(fēng)險監(jiān)管。加強公司治理監(jiān)管，完善內(nèi)部控制建設(shè)、關(guān)聯(lián)交易管理、薪酬管理、信息披露等監(jiān)管要求。堅持以風(fēng)險為本，明確操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全管理、外包管理等監(jiān)管要求。
五是加強經(jīng)紀(jì)行為監(jiān)管。要求貨幣經(jīng)紀(jì)公司健全經(jīng)紀(jì)人管理機制，加強對可疑交易、通訊工具、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所、經(jīng)紀(jì)人員檔案等管理，防范道德風(fēng)險。明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性事項，防止損害客戶合法權(quán)益以及擾亂市場秩序。
同日，國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責(zé)人就《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》答記者問。
近日，金融監(jiān)管總局修訂發(fā)布了《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，有關(guān)司局負責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。
一、《辦法》修訂的背景是什么？
現(xiàn)行《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點管理辦法》發(fā)布于2005年。目前國內(nèi)共有6家貨幣經(jīng)紀(jì)公司，其服務(wù)金融機構(gòu)的種類和數(shù)量不斷增加，在提高金融市場交易效率、降低交易成本等方面發(fā)揮了重要作用，但在經(jīng)營發(fā)展中也存在一些風(fēng)險問題。《辦法》修訂有利于進一步加強貨幣經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管，防范金融風(fēng)險，完善機構(gòu)定位，優(yōu)化金融服務(wù)，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
二、《辦法》修訂的原則是什么？
《辦法》修訂堅持以下五個原則：一是嚴格中小金融機構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。從嚴把好準(zhǔn)入關(guān)口，適度提高注冊資本最低限額要求，優(yōu)化出資人資質(zhì)條件，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。二是堅守功能定位。聚焦主責(zé)主業(yè)，優(yōu)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍，細化完善經(jīng)營規(guī)則，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。三是強化風(fēng)險監(jiān)管。結(jié)合貨幣經(jīng)紀(jì)公司特點，修訂完善合規(guī)管理、操作風(fēng)險管理和信息科技風(fēng)險管理等監(jiān)管要求，更加注重數(shù)據(jù)安全管理。四是加強行為監(jiān)管。強化經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范管理，明確執(zhí)業(yè)中的禁止事項，防范經(jīng)紀(jì)人道德風(fēng)險。五是注重監(jiān)管協(xié)同。加強與中國人民銀行、中國證監(jiān)會和國家外匯局的監(jiān)管協(xié)同，進一步強化機構(gòu)監(jiān)管和行為監(jiān)管。
三、《辦法》對貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)范圍有哪些調(diào)整？
結(jié)合金融市場發(fā)展以及監(jiān)管實踐，《辦法》對貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)范圍進行優(yōu)化調(diào)整。一是適度延展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍。允許貨幣經(jīng)紀(jì)公司為金融機構(gòu)之間貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等市場交易提供撮合服務(wù)。二是明確衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品類�；诠δ芏ㄎ缓头婪讹L(fēng)險考慮，明確貨幣經(jīng)紀(jì)公司撮合金融機構(gòu)之間的衍生品交易不包括權(quán)益類、商品類衍生品。三是規(guī)范數(shù)據(jù)提供服務(wù)。與現(xiàn)行相關(guān)規(guī)制銜接，明確貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以依法合規(guī)利用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中形成的市場行情數(shù)據(jù)，向客戶提供數(shù)據(jù)服務(wù)。
四、《辦法》從哪些方面促進貨幣經(jīng)紀(jì)公司規(guī)范開展業(yè)務(wù)？
一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品種的準(zhǔn)入要求。貨幣經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營范圍內(nèi)開展新的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品種，對于相關(guān)金融市場有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入要求的必須取得相關(guān)國務(wù)院金融管理部門的許可或備案。二是明確經(jīng)紀(jì)服務(wù)的對象范圍。貨幣經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)紀(jì)服務(wù)對象是金融機構(gòu)，并且已獲得進入銀行間市場、交易所市場等市場參與交易的資格。三是強化業(yè)務(wù)全流程管理。完善關(guān)于盡職調(diào)查、簽約服務(wù)、匿名撮合、交易確認、留痕管理、收費管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)營規(guī)則。四是進一步強化風(fēng)險監(jiān)管。與金融監(jiān)管總局近年出臺的相關(guān)監(jiān)管規(guī)制銜接，修訂完善了關(guān)于公司治理、內(nèi)部控制、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全管理、外包管理等方面的監(jiān)管要求。
五、《辦法》如何強化對經(jīng)紀(jì)人員的行為監(jiān)管？
《辦法》增加“經(jīng)紀(jì)人管理”專章，加強對經(jīng)紀(jì)人員行為規(guī)范的管理。一是健全經(jīng)紀(jì)人管理機制。要求貨幣經(jīng)紀(jì)公司建立對經(jīng)紀(jì)人員的合規(guī)培訓(xùn)、激勵約束、廉潔從業(yè)和監(jiān)督問責(zé)等管理機制，確保經(jīng)紀(jì)人員具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力。二是防范經(jīng)紀(jì)人道德風(fēng)險。要求貨幣經(jīng)紀(jì)公司加強對可疑交易、通訊工具、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所、經(jīng)紀(jì)人員檔案等規(guī)范管理，加強業(yè)務(wù)權(quán)限管理，明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性事項，防止損害客戶合法權(quán)益或擾亂市場秩序。
六、《辦法》如何加強國務(wù)院金融管理部門之間的監(jiān)管協(xié)同？
貨幣經(jīng)紀(jì)公司主要在銀行間市場、交易所市場開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，涉及貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等多個領(lǐng)域。金融監(jiān)管總局與中國人民銀行、中國證監(jiān)會和國家外匯局等部門將在貨幣經(jīng)紀(jì)公司市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險處置等方面加強監(jiān)管協(xié)作，相關(guān)國務(wù)院金融管理部門依據(jù)各自監(jiān)管職責(zé)，對貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場、交易所等市場開展的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為進行監(jiān)管和檢查，形成監(jiān)管合力。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：陳俊明】