中新經(jīng)緯3月31日電 浙江證監(jiān)局28日公告，張旭鋒被采取責(zé)令改正措施。

　　浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，張旭鋒在中天證券股份有限公司紹興勝利東路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)向客戶承諾承擔(dān)損失的行為，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第二十六條第六項(xiàng)的規(guī)定。

　　依據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)張旭鋒采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　中天證券官網(wǎng)顯示，中天證券股份有限公司是遼寧省屬唯一一家國(guó)有金融類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)、衍生品投資業(yè)務(wù)、股轉(zhuǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)和私募基金等十個(gè)領(lǐng)域。截至2024年12月，公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額25億元，上繳稅收18億元。(中新經(jīng)緯APP)