屋漏偏逢連夜雨！投行業(yè)務(wù)收入大跌超8成 華林證券因投行違規(guī)再遭監(jiān)管“點名”

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者向北 廣州報道

　　因投行業(yè)務(wù)存在多項違規(guī)行為，華林證券收到監(jiān)管部門罰單。

　　2025年4月1日，華林證券公告稱，近日收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定，因投行業(yè)務(wù)存在個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)等多項違規(guī)，公司及時任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾、時任投資銀行部總經(jīng)理葛其明被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會要求，華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)， 切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

　　這是華林證券近兩年收到的第五張監(jiān)管罰單。 對此，華林證券表示，將深入查找問題并整改到位，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。

　　收監(jiān)管罰單

　　證監(jiān)會調(diào)查顯示，華林證券存在個別投行項目中存在盡職調(diào)查不充分、質(zhì)控與內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)、立項程序不規(guī)范等問題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定。時任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾、投資銀行部總經(jīng)理葛其明被認(rèn)定對前述問題負(fù)有責(zé)任。

　　因此，證監(jiān)會決定對華林證券、朱文瑾、 葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。同時，證監(jiān)會要求，華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)， 切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

　　華林證券表示，公司在收到《決定》后高度重視，將深刻吸取教訓(xùn)，深入查找問題并整改到位，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。同時，公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、工作流程和執(zhí)業(yè)規(guī)范，切實提升公司投行業(yè)務(wù)質(zhì) 量，防止類似情況再次發(fā)生，維護(hù)廣大投資者利益。

　　兩年內(nèi)收五張罰單

　　值得注意的是，此次處罰是華林證券近兩年第五次被監(jiān)管點名。

　　2024年1月，西藏證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定》顯示，華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在七項問題，包括個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善；交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；信息披露存在遺漏；關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全；人員及薪酬管理機(jī)制不健全等。

　　同年5月9日，華林證券公告，公司收到西藏證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，華林證券及公司董事長、總經(jīng)理及董事會秘書，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

　　隨后的8月21日，華林證券稱，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。西藏證監(jiān)局指出，華林證券存在四方面的問題，一是月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表 填報不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)；二是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送不準(zhǔn)確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

　　上述情形違反多項規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。監(jiān)管要求，華林證券在監(jiān)督管理措施下發(fā)之日起 6 個月內(nèi)，每 3 個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向西藏證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

　　近年來，證監(jiān)會多次強(qiáng)調(diào)壓嚴(yán)壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。2024年10月，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況時曾表示，將督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工作，推動保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線。

　　最新財報數(shù)據(jù)顯示，華林證券2024年實現(xiàn)營業(yè)收入14.35億元，同比增長41.35%；實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤3.53億元，同比增長1014.54%。

　　值得關(guān)注的是，此次被點名的投行業(yè)務(wù)收入，也是華林證券去年業(yè)績的“拖累項”。2024年，因IPO及再融資階段性收緊影響，華林證券投行業(yè)務(wù)收入約1681.64萬元，同比大幅下滑83.77%。