中新經(jīng)緯5月12日電 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12日通報(bào)，因在保證金貸款政策及手法方面犯有缺失，中順證券期貨有限公司(下稱“中順證券期貨”)被香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并罰款200萬(wàn)港元。

　　此外，香港證監(jiān)會(huì)還暫時(shí)吊銷中順證券期貨負(fù)責(zé)人員兼核心職能主管沈振偉(男)的牌照，為期五個(gè)月兩星期，由2025年5月8日起至2025年10月22日止。

　　香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，在2017年12月1日至2019年9月30日期間，中順證券期貨未有充分記錄其保證金貸款政策，亦無(wú)嚴(yán)格執(zhí)行某項(xiàng)規(guī)定──在訂定客戶的信貸上限時(shí)須以證明其收入凈額或資產(chǎn)凈值的客觀憑證作為參考。該公司亦未有規(guī)定管理層在豁免遵守保證金貸款政策時(shí)須輔以書面解釋。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中順證券期貨的缺失乃歸因于沈振偉沒(méi)有履行他作為中順證券期貨負(fù)責(zé)人員兼高級(jí)管理層成員的職責(zé)。

　　香港證監(jiān)會(huì)還提到，若非考慮到中順證券期貨的財(cái)務(wù)狀況及該公司在解決香港證監(jiān)會(huì)提出的關(guān)注事項(xiàng)方面表現(xiàn)合作，香港證監(jiān)會(huì)原應(yīng)對(duì)其處以350萬(wàn)港元的罰款。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，中順證券期貨前身富泰中順證券期貨有限公司，團(tuán)隊(duì)成立于1999年，主要為內(nèi)地和香港的企業(yè)及個(gè)人客戶提供專業(yè)投資服務(wù)，包括一站式港股、美股、環(huán)球期貨交易服務(wù)平臺(tái)、新股認(rèn)購(gòu)、全權(quán)委托投資組合管理、另類投資等。(中新經(jīng)緯APP)