中新經緯9月13日電 13日，上交所網站發(fā)布《關于對盛屯礦業(yè)集團股份有限公司及有關責任人予以公開譴責的決定》(下稱《公開譴責》)和《關于對盛屯礦業(yè)集團股份有限公司有關責任人予以監(jiān)管警示的決定》(下稱《監(jiān)管警示》)。

　　根據廈門證監(jiān)局此前下發(fā)的《行政處罰決定書》(〔2024〕3號，以下簡稱《行政處罰決定書》)和《關于對劉鷺華、任力、涂連東、熊波、金鑫、鄒亞鵬、盧樂樂、吳奕聰、唐波、趙郁嵐、張曉紅、黃娜敏采取出具警示函措施的決定》([2024]31號，以下簡稱《警示函》)，經查明，ST盛屯2021年12月至2023年上半年在與有關客戶開展鈷濕法冶煉中間品銷售業(yè)務中，存在貨物交付給相關客戶時控制權并未實質轉移而確認收入等行為，導致2021年年報多計營業(yè)收入3.59億元，多計利潤總額1.94億元，分別占當期披露金額的0.79%、7.15%；2022年年報多計營業(yè)收入8414.90萬元，少計利潤總額1.39億元，分別占當期披露金額的0.33%、18.20%；2023年半年報少計營業(yè)收入7818.83萬元，少計利潤總額2295.69萬元，分別占當期披露金額的0.59%、5.22%。2024年4月23日，ST盛屯發(fā)布《關于會計差錯更正的公告》，對涉及上述業(yè)務影響的相關定期財務報表數(shù)據進行了更正。

　　《公開譴責》指出，定期報告是投資者全面獲取公司經營運作信息的重要披露文件，為投資者高度關注，可能對公司股價及投資者決策產生影響。ST盛屯理應根據會計準則對當期財務數(shù)據進行客觀、謹慎地核算并披露。公司將貨物交付給相關客戶時控制權并未實質轉移而確認收入等行為，導致多期定期報告財務信息披露不真實，違反了《證券法》第七十八條第二款，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1.1條、第2.1.4條等有關規(guī)定。

　　責任人方面，根據《行政處罰決定書》的認定，對ST盛屯2021年、2022年年度報告和2023年半年度報告信息披露的違法行為，公司時任董事長、總裁張振鵬，知悉上述業(yè)務的交易模式，未關注會計處理準確性，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是直接負責的主管人員；時任董事長陳東，知悉上述業(yè)務的交易模式，未關注會計處理準確性，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是直接負責的主管人員；時任財務總監(jiān)翁雄，知悉上述業(yè)務的交易模式，未審慎關注會計處理，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是直接負責的主管人員；時任總裁周賢錦，應知悉上述業(yè)務的交易模式，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是其他直接責任人員；同時，上述人員對公司相關季度財務報表不準確的違規(guī)事項負有相應責任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條等有關規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據有關規(guī)定，上交所決定，對ST盛屯及時任董事長、總裁張振鵬，時任董事長陳東，時任財務總監(jiān)翁雄，時任總裁周賢錦予以公開譴責。同時，本次紀律處分將吸收前期《關于對盛屯礦業(yè)集團股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》(〔2024〕121號)。

　　《監(jiān)管警示決定》指出，ST盛屯的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定和《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1.1條、第2.1.4條等有關規(guī)定。

　　根據《警示函》認定，劉鷺華、任力、涂連東、熊波、金鑫、鄒亞鵬、盧樂樂、吳奕聰、唐波、趙郁嵐、張曉紅、黃娜敏作為公司時任董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高人員)，對公司上述信息披露違法行為負有責任。上述責任人的違規(guī)行為違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據有關規(guī)定，上交所決定，對ST盛屯時任獨立董事劉鷺華、任力、涂連東，時任副總裁熊波、金鑫，時任副總裁、董事會秘書鄒亞鵬，時任董事會秘書盧樂樂，時任總裁助理吳奕聰、唐波，時任監(jiān)事趙郁嵐、張曉紅、黃娜敏予以監(jiān)管警示。

　　公開資料顯示，ST盛屯自2007年以來從事有色金屬礦采選行業(yè)，目前公司主營業(yè)務為鈷材料業(yè)務、有色金屬礦采選業(yè)務以及金屬產業(yè)鏈增值業(yè)務。

　　二級市場上，ST盛屯13日收跌1.41%報3.49元/股。(中新經緯APP)