中新經(jīng)緯1月8日電 東吳證券8日晚公告，公司被中國證監(jiān)會罰沒超1336萬元，事關(guān)國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項目。

　　公告稱，2025年1月8日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》(〔2025〕1號)。

　　具體來看，中國證監(jiān)會對東吳證券未勤勉盡責行為進行了立案調(diào)查。中國證監(jiān)會對本案已調(diào)查、辦理終結(jié)。經(jīng)查明，東吳證券及相關(guān)人員違法事實如下：

　　一、國美通訊非公開發(fā)行股票項目

　　經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券為國美通訊股份有限公司(以下簡稱“國美通訊”)2020年非公開發(fā)行股票提供保薦(主承銷)服務，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿(mào)易業(yè)務內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

　　中國證監(jiān)會認為，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性、準確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，上述行為違反《證券法》第十條第二款、第二十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的情形。對于東吳證券上述違法行為，張琦、王新為直接負責的主管人員。

　　二、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項目

　　經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“紫鑫藥業(yè)”)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務，持續(xù)督導期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認購義務能力審慎核查、持續(xù)督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人(含持續(xù)督導期)。

　　中國證監(jiān)會認為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導)服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條的情形。對于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

　　根據(jù)當事人違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條，《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

　　1.對東吳證券股份有限公司責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務收入943396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務違法所得4716981.13元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務收入2068000元，并處以4136000元罰款

　　2.對張琦給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；

　　3.對王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；

　　4.對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；

　　5.對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

　　東吳證券表示，公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，并深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業(yè)務內(nèi)控機制，勤勉盡責，規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責任。上述《行政處罰決定書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強制退市情形。目前公司的經(jīng)營情況正常。

　　企業(yè)官網(wǎng)介紹，東吳證券前身蘇州證券1993年4月誕生，同年8月正式對外營業(yè)。2002年4月，公司更名為東吳證券有限責任公司。2010年5月公司整體變更為東吳證券股份有限公司。2011年12月，公司成功登陸A股市場，是全國第18家上市券商。公司在IPO、再融資、并購重組、新三板、資產(chǎn)證券化、可轉(zhuǎn)債、公司債、私募債、股權(quán)質(zhì)押、短期融資券、產(chǎn)業(yè)基金以及更高層次和更廣范圍內(nèi)開展長期的全面戰(zhàn)略合作，為客戶提供全方位、全價值鏈的金融服務。

　　業(yè)績方面，2024年前三季度，公司實現(xiàn)營收8,4.37億元，同比增長4.98%；歸母凈利潤1,8.32億元，同比增長4.93%。

　　二級市場上，東吳證券8日收跌0.40%報7.43元，公司最新市值369.2億元。(中新經(jīng)緯APP)