中新經(jīng)緯3月17日電 東方集團(tuán)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，3月17日停牌一天。

　　3月16日晚，東方集團(tuán)披露，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。

　　經(jīng)查明，2020年至2023年，東方集團(tuán)出于維持農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場(chǎng)占有率、滿足融資需求以及業(yè)績(jī)考核等目的，通過(guò)人為增加業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或虛構(gòu)業(yè)務(wù)鏈條等方式，長(zhǎng)期開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品融資性貿(mào)易和空轉(zhuǎn)循環(huán)貿(mào)易。

　　上述虛假銷售業(yè)務(wù)導(dǎo)致東方集團(tuán)2020年至2023年年度報(bào)告分別虛增營(yíng)業(yè)收入約38.97億元、48.65億元、65.43億元、8.25億元，占各期對(duì)外披露營(yíng)業(yè)收入(更正前，下同)的25.20%、32.05%、50.44%、13.56%；分別虛增營(yíng)業(yè)成本約38.75億元、48.44億元、65.30億元、8.24億元，占各期對(duì)外披露營(yíng)業(yè)成本的23.74%、29.57%、45.43%、11.45%。

　　張宏偉作為東方集團(tuán)實(shí)際控制人，2022年1月以來(lái)直接參與東方集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，通過(guò)制定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和考核目標(biāo)等方式，組織決策東方集團(tuán)實(shí)施開(kāi)展相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)，做大業(yè)務(wù)規(guī)模。

　　孫明濤自2017年6月起任東方集團(tuán)董事長(zhǎng)，2021年2月至2024年4月任東方集團(tuán)總裁，期間全面管理東方集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，并直接管理農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，參與業(yè)務(wù)審批，組織東方集團(tuán)貿(mào)易團(tuán)隊(duì)實(shí)施開(kāi)展相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)，簽署東方集團(tuán)2020年至2023年年度報(bào)告并保證年報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　黨榮毅2017年6月至2024年4月任東方集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)：自2022年4月起任東方集團(tuán)副總裁，期間主管東方集團(tuán)財(cái)務(wù)工作和融資工作。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，參與業(yè)務(wù)審批及部分閉環(huán)資金轉(zhuǎn)賬，簽署東方集團(tuán)2020年至2023年年度報(bào)告并保證年報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　康文杰自2020年4月起任東方集團(tuán)董事會(huì)秘書，期間主管東方集團(tuán)信息披露等工作。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，參與業(yè)務(wù)審批，簽署東方集團(tuán)2020年至2023年年度報(bào)告并保證年報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　戴勝利2019年10月至2022年6月任東方集團(tuán)副總裁，2020年6月至2022年6月任東方集團(tuán)董事，期間主管東方集團(tuán)農(nóng)業(yè)板塊的日常經(jīng)營(yíng)。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，參與業(yè)務(wù)審批，簽署東方集團(tuán)2020年至2021年年度報(bào)告并保證年報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　張惠泉自2014年6月起任東方集團(tuán)董事、副總裁。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，參與業(yè)務(wù)審批，簽署東方集團(tuán)2021年至2023年年度報(bào)告并保證年報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　呂廷福自2020年6月起任東方集團(tuán)監(jiān)事會(huì)主席。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，簽署東方集團(tuán)2022年至2023年年度報(bào)告并保證年報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　劉艷梅2005年6月至2024年2月任東方集團(tuán)監(jiān)事。知悉東方集團(tuán)相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，參與業(yè)務(wù)審批，簽署東方集團(tuán)2022年年度報(bào)告并保證年報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東方集團(tuán)披露的2020年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，對(duì)于上述信息披露違法行為，孫明濤、黨榮毅是直接負(fù)責(zé)的主管人員，康文杰、戴勝利、張惠泉、呂廷福、劉艷梅是其他直接責(zé)任人員。張宏偉作為東方集團(tuán)實(shí)際控制人，組織、指使東方集團(tuán)2022年和2023年虛增營(yíng)業(yè)收入和成本，導(dǎo)致東方集團(tuán)相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定：

　　一、對(duì)東方集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；

　　二、對(duì)張宏偉處以1000萬(wàn)元罰款；

　　三、對(duì)孫明濤給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款；

　　四、對(duì)黨榮毅給予警告，并處以350萬(wàn)元罰款；

　　五、對(duì)康文杰給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；

　　六、對(duì)戴勝利給予警告，并處以250萬(wàn)元罰款；

　　七、對(duì)張惠泉給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；

　　八、對(duì)呂廷福、劉艷梅給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)張宏偉、孫明濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)黨榮毅采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　同日，上交所下發(fā)《關(guān)于東方集團(tuán)股份有限公司觸及重大違法退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》指出，公司觸及規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　資料顯示，東方集團(tuán)注冊(cè)地址為黑龍江省哈爾濱市，主營(yíng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及健康食品產(chǎn)業(yè)，業(yè)務(wù)包括大米加工銷售、油脂加工銷售、豆制品加工銷售、農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)銷及農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈服務(wù)等。

　　2月28日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了東方集團(tuán)財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況。隨后，東方集團(tuán)在二級(jí)市場(chǎng)上10個(gè)交易日錄得9個(gè)跌停，截至3月14日收盤，報(bào)0.92元/股。(中新經(jīng)緯APP)